In questa sezione segnaleremo le iniziative formative che sono attinenti con le attività dell'Associazione:
Corso per AML Certificate
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Segreteria AIRA
Consulenza Antiriciclaggio
1. Supporto alla funzione di Compliance per le attività di carattere legale, organizzativo e di controllo
AIRA propone alla Banca un supporto specialistico per lo svolgimento del Processo di conformità.
Il supporto può essere più o meno ampio, in ragione delle esigenze della Banca.
Precisamente, il supporto offerto può essere modulato in funzione di:
- perimetro normativo
- tipologia di assistenza richiesta (moduli): attività legale e/o organizzativa e/o di controllo.
AIRA offre un servizio che comprende i temi del seguente perimetro normativo:
- Istruzioni di Vigilanza
- Normativa prudenziale sul capitale
- Disciplina dei Servizi di Investimento (Mifid)
- Abusi di mercato (cd. Disciplina del Market Abuse)
- Governo societario e obblighi degli esponenti aziendali (cd. Corporate Governance)
- Normativa sulla Trasparenza dei servizi bancari
- Normativa in materia di usura, terrorismo e antiriciclaggio
Tale perimetro può essere ampliato in funzione delle esigenze della Banca e di accordi specifici.
AIRA offre a gli intermediari un servizio che può articolarsi su n. 3 livelli:
- attività di carattere legale più assessment del processo di compliance in essere (Basic level)
- attività di carattere legale e organizzativo (Qualified level)
- attività di carattere legale, organizzativo e di controllo (Full level)
2. Assessment Antiriciclaggio
CONTESTO NORMATIVO
Nelle linee guida internazionali, nelle direttive comunitarie e nella legislazione italiana il contrasto del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo ha acquisito importanza crescente, sino a divenire asse portante del sistema finanziario e parte integrante della sana e prudente gestione degli intermediari richiesta dalle Autorità di Vigilanza; gli intermediari stessi sono chiamati a collaborare attivamente con le Autorità per rendere più efficaci le azioni di repressione e prevenzione delle attività di riciclaggio.
La legislazione settoriale, i provvedimenti ministeriali ed amministrativi, le recenti disposizioni di vigilanza sul tema del riciclaggio hanno introdotto elementi di grande novità negli assetti di governance, nella struttura organizzativa e nel sistema dei controlli interni della banca.
Tale contesto normativo e la forte attenzione che le Autorità di Vigilanza prestano al tema dell’antiriciclaggio, dovrebbero spingere i vertici bancari ad una rivisitazione dei meccanismi di governance aziendali, ad un rafforzamento e consolidamento dei presidi di controllo e ad una maggiore sensibilizzazione del personale (direttivo e operativo) sulle tematiche in questione.
OBIETTIVI
Tenuto conto del quadro normativo e della moral suasion operata dalle Autorità di Vigilanza, in specie MEF, Banca d’Italia e UIF, la Banca è chiamata a far fronte ad esigenze di ammodernamento organizzativo e di aggiornamento del sistema dei controlli interni per la prevenzione del rischio di riciclaggio.
La presente giornata di studio ha l’obiettivo di verificare lo stato di adempimento della Banca rispetto agli obblighi organizzativi e di controllo introdotti con la normativa antiriciclaggio ed evidenziare eventuali ulteriori azioni da intraprendere.
In particolare, utilizzando una apposita Matrice di analisi pre-compilata, si verificherà, per ogni disposto normativo significativo (comprese le ultime disposizioni Banca d’Italia), gli adempimenti organizzativi adottati dalla Banca evidenziando le eventuali carenze ed individuando gli specifici documenti da definire/aggiornare.
SVOLGIMENTO DELLA GIORNATA
- Incontro collegiale con esponenti della Direzione Generale e delle funzioni di controllo interno (Compliance, Risk Controller, Internal Auditing);
- Costituzione Gruppo di lavoro Antiriciclaggio;
- Presentazione e condivisione Matrice di analisi con Gruppo di lavoro interno;
- Analisi e compilazione Matrice di analisi sulla base della realtà operativa della Banca;
- Condivisione risultati finali con Gruppo di lavoro interno e Direzione Generale.
OUTPUT DELLA GIORNATA
Al termine della giornata verrà rilasciata la Matrice di Gap Analysis in materia di Antiriciclaggio[1], completa in tutte le sue parti, personalizzata sulla situazione organizzativa della Banca.
3. Mail Assistance
[1] La Matrice di Gap Analysis in materia di Antiriciclaggio è un documento in forma tabellare che riporta le previsioni normative (suddivise per unità organizzative coinvolte), gli impatti organizzativi della norma e i documenti aziendali impattati.
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