Elenco seminari Corso Alta Formazione 2009 Roma

Posted Sab, 2009-07-25 09:33 by admin

Data Modulo Docente Argomento Materiale didattico
27 marzo 2009 Modulo 1   Filiberto Pieravanti Introduzione ai mercati finanziari  90327-mifid-e-mercati-finanziari.pdf
090327-prassi-mercato.pdf
28 marzo 2009 Modulo 1  Ranieri Razzante Servizi di investimento, Responsabilità intermediari

 090328-informazioni-precontrattuali.pdf

090328-profili-responsabilita-banca–cliente.pdf
3 aprile 2009 Modulo 1  Fabio Civale MiFID  090403-servizi-attivita-investimento-mifid.pdf
4 aprile 2009 Modulo 1  Piercarlo Felice Trasparenza, Privacy

 090403-privacy.pdf

090403-trasparenza-bancaria.pdf
8 maggio 2009 Modulo 1  Filiberto Pieravanti Mercati e rischi  090508-strumenti-finanziari.pdf
9 maggio 2009 Modulo 1  Davide Nervegna Best Execution  090509-best-execution.pdf
23 maggio 2009 Modulo 2  Paolo Ciarrocchi Normativa antiriciclaggio, operazioni sospette

090523-dgls231-07.pdf

090523-casistica-sos.pdf
29 maggio 2009 Modulo 2   Eugenio Verbena Applicazioni pratiche della normativa antiriciclaggio  090529-normativa-antiriciclaggio.pdf
19 giugno 2009 Modulo 3   Dario Valenti Funzione di compliance e normativa antiriciclaggio  
20 giugno 2009 Modulo 2   Emilio Palermo Il ruolo della Guardia di Finanza nel contrasto al riciclaggio 090620-ruolo-gdf-contrasto-riciclaggio.pdf
26 giugno 2009 Modulo 5   Elisa Dellarosa La funzione di conformità

090626-la-funzione-di-conformita-parte-1.pdf

090626-la-funzione-di-conformita-parte-2.pdf
27 giugno 2009 Modulo 4   Maurizio Arena 231-01 e 231-07 - profili di responsabilità civile e penale per le aziende  
10 luglio 2009 Modulo 4  Annalia D'Amuri  
Decreto legislativo n. 109/2007: misure per prevenire, contrastare e reprimere il finanziamento del terrorismo.
 

090710-decreto-legislativo-n-109-2007.pdf

090710-regolamento-ce-n-881-2002.pdf

090710-regolamento-ce-n-2001-2580-del-consiglio.pdf
11 luglio 2009 Modulo 4   Luisa Lizio Specificità della normativa antiriciclaggio per i money transfer  
17 luglio 2009 Modulo 4   Alberto Paganini  Introduzione all'Internal Audit 090717-introduzione-ia.pdf
18 luglio 2009 Modulo 5 Elisa Dellarosa  Il sistema dei controlli interni  090718-il-sistema-dei-controlli-interni.pdf
18 e 19 settembre 2009 Modulo 5 Elisa Dellarosa Internal Auditing e Sistema di Controlli Interno 090919-dellarosa-ia.pdf